​США оштрафовали Deutsche Bank за разглашение непубличной информации

​США оштрафовали Deutsche Bank за разглашение непубличной информации

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала немецкий Deutsche Bank на 9,5 млн долларов за разглашение непубличной информации, говорится в сообщении SEC. «SEC сегодня объявила, что Deutsche Bank Securities согласилась выплатить штраф в размере 9,5 миллиона долларов за то, что должным образом не защитила материальную непубличную информацию, полученную с помощью своих научных аналитиков. Deutsche Bank также опубликовал ненадлежащей отчет об исследовании и не смог должным образом хранить и предоставлять определенные электронные записи», — говорится в релизе.

По данным расследования, аналитики Deutsche Bank раскрыли мнения и анализы, изменения в оценках, а также краткосрочные рекомендации по торговле раньше положенного срока. «Информация, полученная с помощью аналитиков, такая как рейтинги, мнения, оценки и торговые рекомендации, может двигать рынки. Брокер-дилеры должны поддерживать и обеспечивать соблюдение политик и процедур, которые разработаны с учетом характера их деятельности для предотвращения неправомерного использования такой информации», — приводятся в сообщении слова заместителя директора отдела SEC по принудительному взысканию Антонии Чион. Deutsche Bank также выпустил исследовательский отчет с рейтингом «покупать» для компании Big Lots. Однако мнение, прописанное в докладе, не согласуется с личной точкой зрения аналитика, отмечается в релизе.

Новости партнеров

Оставить комментарий

Вы можете использовать HTML тэги: <a href="" title=""> <abbr title=""> <acronym title=""> <b> <blockquote cite=""> <cite> <code> <del datetime=""> <em> <i> <q cite=""> <s> <strike> <strong>